债券代码：149900.SZ 债券简称：22 国元 01
债券代码：149901.SZ 债券简称：22 国元 02
债券代码：149978.SZ 债券简称：22 国元 03
债券代码：148217.SZ 债券简称：23 国元 01
债券代码：148479.SZ 债券简称：23 国元 02
债券代码：148651.SZ 债券简称：24 国元 01
债券代码：148722.SZ 债券简称：24 国元 02
债券代码：148723.SZ 债券简称：24 国元 03
债券代码：115128.SZ 债券简称：24 国元 C1
债券代码：148856.SZ 债券简称：24 国元 04
西部证券股份有限公司
对于国元证券股份有限公司董事会布告暨信息露馅事务负
责东谈主发生变动的临时受托料理事务文告
债券受托料理东谈主
西部证券股份有限公司
一、注册文献及注册范围
注册，国元证券股份有限公司获准向专科投资者公竖立行不逾越东谈主民币100亿元
的公司债券。
本次债券收受分期刊行情势，首期刊行范围为45亿元东谈主民币，为国元证券股
份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)(品种一)(以下简
称“22国元01”)、国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司
债券(第一期)(品种二)(以下简称“22国元02”)，第二期刊行范围为30亿元东谈主民币，
为国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)(以
下简称“22国元03”)，第三期刊行范围为25亿元东谈主民币，为国元证券股份有限
公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)(以下简称“23国元01”)。
文注册，国元证券股份有限公司获准向专科投资者公竖立行不逾越东谈主民币100亿
元的公司债券。
本次债券收受分期刊行情势，首期刊行范围为15亿元东谈主民币，为国元证券股
份有限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)(以下简称“23国元
专科投资者公竖立行公司债券(第一期)(以下简称“24国元01”)，第三期刊行规
模为30亿元东谈主民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公
司债券(第二期)(品种一)(以下简称“24国元02”)、国元证券股份有限公司2024
年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)(品种二)(以下简称“24国元03”)，
第四期刊行范围为15亿元东谈主民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专科投资
者公竖立行公司债券(第三期)(以下简称“24国元04”)。
刊行东谈主获准向专科投资者非公竖立行面值不逾越东谈主民币40亿元东谈主民币的次级公
司债券。
本次债券收受分期刊行情势，首期刊行范围为25亿元东谈主民币，为国元证券股
份有限公司2024年面向专科投资者非公竖立行次级债券(第一期)(以下简称“24
国元C1”)。
二、本期债券刊行的基本情况
（一）国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)
债券称号：国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第一期)(品种一)、国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司
债券(第一期)(品种二)。
债券简称：22国元01、22国元02
债券代码：149900.SZ、149901.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为首期刊行，共设两个品种。品种一刊行范围为35亿元，
品种二刊行范围为10亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：本期债券共设两个品种。品种一为3年期，品种二为5年期。
债券利率：本期公司债券品种一票面利率3.03%，品种二票面利率3.49%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2022年4月27日
付息日：本期债券品种一付息日为2023年至2025年每年的4月27日，本期公
司债券品种二付息日为2023年至2027年每年的4月27日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻付息款项不另计利息）
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券品种一兑付日历为2025年4月27日，本期公司债券品
种二兑付日历为2027年4月27日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第1
个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）
增信步调：本期债券无担保。
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（二）国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券（第二
期）
债券称号：国元证券股份有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券
（第二期）。
债券简称：22国元03
债券代码：149978.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为第二期刊行，刊行范围为30亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率3%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2022年7月12日
付息日：本期债券付息日为2023年至2025年每年的7月12日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻付息款项不另计利息）
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2025年7月12日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（三）国元证券股份有限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)
债券称号：国元证券股份有限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第一期)。
债券简称：23国元01
债券代码：148217.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为第三期刊行，刊行范围为25亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率3.2%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2023年3月23日
付息日：本期债券付息日为2024年至2026年每年的3月23日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻付息款项不另计利息）
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2026年3月23日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（四）国元证券股份有限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)
债券称号：国元证券股份有限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第二期)。
债券简称：23国元02
债券代码：148479.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为首期刊行，刊行范围为15亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率3%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2023年10月19日
付息日：本期债券付息日为2024年至2026年每年的10月19日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻付息款项不另计利息）
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2026年10月19日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（五）国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券(第
一期)
债券称号：国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第一期)。
债券简称：24国元01
债券代码：148651.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为第二期刊行，刊行范围为15亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率2.58%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2024年3月19日
付息日：本期债券付息日为2025年至2027年每年的3月19日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻付息款项不另计利息）
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2027年3月19日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（六）国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券(第
二期)
债券称号：国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第二期)(品种一)、国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司
债券(第二期)(品种二)。
债券简称：24国元02、24国元03
债券代码：148722.SZ、148723.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为第三期刊行，共设两个品种。品种一刊行范围为15
亿元，品种二刊行范围为15亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：本期债券共设两个品种。品种一为3年期，品种二为5年期。
债券利率：本期公司债券品种一票面利率2.29%，品种二票面利率2.40%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2024年4月25日
付息日：本期债券品种一付息日为2025年至2027年每年的4月25日（如遇法
定节沐日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来，顺延时刻付息款项不另计利
息）。本期债券品种二付息日为2025年至2029年每年的4月25日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来，顺延时刻付息款项不另计利息）。
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券品种一兑付日历为2027年4月25日（如遇法定节沐日
或休息日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）。本
期债券品种二兑付日历为2029年4月25日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至
后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）。
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（七）国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者非公竖立行次级债券
(第一期)
债券称号：国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者非公竖立行次级债
券(第一期)。
债券简称：24国元C1
债券代码：115128.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为首期刊行，刊行范围为25亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率2.46%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2024年5月24日
付息日：本期债券付息日为2025年至2027年每年的5月24日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来，顺延时刻付息款项不另计利息）。
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2027年5月24日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）。
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
（八）国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券(第
三期)
债券称号：国元证券股份有限公司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券
(第三期)。
债券简称：24国元04
债券代码：148856.SZ
刊行主体：国元证券股份有限公司
刊行范围：本期债券为第四期刊行，刊行范围为15亿元。
票面金额及刊行价钱：本期债券票面金额为100元，按面值平价刊行。
债券期限：3年期
债券利率：本期公司债券票面利率2.04%。
债券面貌：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构
开立的托管账户托管纪录。本期债券刊行罢了后，债券合手有东谈主可按照联系阁下机
构的规则进行债券的转让、质押等操作。
刊行情势与刊行对象：刊行情势和刊行对象安排请参见刊行公告。
起息日：2024年8月12日
付息日：本期债券付息日为2025年至2027年每年的8月12日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至后来的第1个往未来，顺延时刻付息款项不另计利息）。
还本付息情势：本期债券收受单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，
终末一期利息随本金一谈支付。
本金兑付日：本期债券兑付日历为2027年8月12日（如遇法定节沐日或休息
日，则顺延至后来的第1个往未来；顺延时刻兑付款项不另计利息）。
增信步调：本期债券无担保
主承销商：西部证券股份有限公司
债券受托料理东谈主：西部证券股份有限公司
信用级别及资信评级机构：经中证鹏元详尽评定，刊行东谈主的主体信用品级为
AAA，本期债券的信用品级为AAA。
三、本次债券的紧要事项
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）当作国元证券股份有限公司
公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)(品种二)、国元证券股份
有限公司2022年面向专科投资者公竖立行公司债券（第二期）、国元证券股份有
限公司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第一期)、国元证券股份有限公
司2023年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)、国元证券股份有限公司
年面向专科投资者公竖立行公司债券(第二期)(品种一)、国元证券股份有限公司
公司2024年面向专科投资者非公竖立行次级债券(第一期)、国元证券股份有限公
司2024年面向专科投资者公竖立行公司债券(第三期)的债券受托料理东谈主，合手续密
切存眷对债券合手有东谈主权柄有紧要影响事项。现就本次紧要事项文告如下：
国元证券股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”、“公司”、“国元证券”）于近
期露馅了《国元证券股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》，通过
了《对于聘请公司董事会布告的议案》。左证《国元证券股份有限公司信息露馅
事务料理轨制》中，董事会布告进展办理公司信息对外公布等相关事宜的规则，
国元证券信息露馅事务进展东谈主发生变动。
东谈主员变动的基本情况
（一）原任职东谈主员的基本情况
国元证券董事会于2024年11月14日收到刘锦峰女士因到龄退休的书面下野
文告，左证《公规则》《公司规则》等规则，刘锦峰女士的下野文告自投递董事
会之日起顺利，下野后不再担任公司(包括控股子公司)任何职务。刘锦峰女士不
合手有公司股份。
（二）东谈主员变动的原因和有规划方法
国元证券第十届董事会第十九次会议于2024年11月14日以通信情势召开，本
次会议以记名投票的情势审议通过《对于聘请公司董事会布告的议案》。刘锦峰
女士因到龄退休辞去公司执行委员会委员、副总裁、董事会布告职务。经公司董
事会薪酬与提名委员会阅历审查并提名，容或聘请李洲峰先生为公司董事会秘
书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满。
会议的召开和表决方法正当灵验。会议的召开适正当律、行政律例、部门规
章、范例性文献和《公司规则》等联系规则。
（三）新聘请东谈主员基本情况
李洲峰先生，1981年7月诞生，中共党员，经济学硕士。曾任公司投资银行
总部并购业务部副司理，投资银行总部成本市集部司理，投资银行总部副总司理,
总裁助理,国元股权投资有限公司董事长。现任公司执行委员会委员、投资银行
总部总司理、策略客户部总司理。李洲峰先生已进入深交所上市公司董事会布告
任前培训及任前学问水平测试并获取培训解释。
李洲峰先生的通信情势：
办公电话：0551-62207968
传真：0551-62207322
电子邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn
通信地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国外金融中心A座（邮编：230022）
四、影响分析和嘱托步调
罢休文告出具日，本次东谈主事变动触及的工商变更手续正在鼓舞中，新聘请东谈主
员不存在被探访、取舍强制步调情形或严重失信的活动。刊行东谈主日常料理及出产
指标景况平稳有序，本次东谈主事变动属公司泛泛聘请，不会对刊行东谈主公司处治、日
常料理、出产指标及偿债才能产生不利影响产生紧要不利影响。
西部证券当作22国元01、22国元02、22国元03、23国元01、23国元02、24
国元01、24国元02、24国元03、24国元C1、24国元04债券受托料理东谈主，为充分
保险债券投资者的利益，履行债券受托料理东谈主使命，在获悉相关事项后与刊行东谈主
进行了相通，并左证《公司债券受托料理东谈主执业活动准则》的联系规则出具本受
托料理临时文告。西部证券将依据《公规则》等相关法律律例及规则，实时履行
信息露馅义务。
西部证券后续将密切存眷刊行东谈主对本次债券的本息偿付情况以偏执他对债
券合手有东谈主利益有紧要影响的事项，并将严格按照《公司债券受托料理东谈主执业活动
准则》、《公司债券刊行与走动料理主义》、《召募阐明书》及《受托料理契约》
等规则和商定履行受托料理东谈主使命。
特此提请投资者存眷相关风险，请投资者对相关事宜作念出孤立判断。
五、受托料理东谈主的不时情势
联系受托料理东谈主的具体履职情况，请磋商受托料理东谈主的指定不时东谈主。
不时东谈主：宋智帆
不时电话：029-87406648
（本页以下无正文）
